风险登记册 · 条目
Q-F · 欺诈BAE Systems Al-Yamamah（亚马马军售）贿赂丑闻
430亿英镑的沙特战机，十亿流向一位王子，最终认罪的是账目问题，而非行贿。
第五个象限：这件事从来就不是真的。它的迹象是，故事太干净了。
为什么是这个象限
这一归类依据的是 BAE 自己承认的内容，而不是被指控的内容。它在大约 2000 年至 2002 年间告诉美国当局，自己已建立 FCPA 合规项目，随后按其本人的认罪，明知故犯地没有建立这样的项目，同时通过它控制的离岸公司向营销顾问支付款项，并把这些款项记为技术服务费。合规项目和会计科目描述是从未真实存在的部分。两个司法管辖区都没有提出行贿指控。
记录在案
- 2010 年 3 月 1 日，BAE Systems plc 在美国哥伦比亚特区联邦地区法院被判处支付 4 亿美元刑事罚金，此前它就共谋欺骗美国政府、就其 FCPA 合规项目作出虚假陈述以及违反《武器出口管制法》和 ITAR 认罪。确定
- 美国司法部认定，BAE 因向美国政府作出虚假陈述和不予披露而获得的收益超过 2 亿美元。确定
- 通过一家由其实益拥有的英属维尔京群岛实体，BAE 自 2001 年 5 月起向顾问支付了合计超过 1.35 亿英镑另加超过 1,400 万美元的款项，而当时它已知其中一部分很有可能被用于在外国政府采购决定中为 BAE 谋取好处。确定
- 在与沙特有关的交易中，BAE 同意向一名中间人控制的瑞士银行账户转入超过 1,000 万英镑另加超过 900 万美元，并已知该中间人很有可能把其中一部分转交给一名沙特公职人员；对于一名 BAE 员工就向该官员提供好处而提交的超过 500 万美元发票，公司未作核实。确定
- 在英国，BAE 就 3,997 万美元的坦桑尼亚雷达合同，承认一项违反 1985 年《公司法》第 221 条未保存会计记录的罪名；2010 年 12 月 21 日，Bean 法官对其处以 500,000 英镑罚金和 225,000 英镑诉讼费，此外还有向坦桑尼亚人民支付的 3,000 万英镑通融款；约 1,240 万美元流向了该中间人的公司，其中 97% 经由 BAE 的离岸载体 Red Diamond。确定
来源
通讯
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