Risikoregister · Eintrag
Q-F · BetrugBAE Systems Al-Yamamah-Bestechungsskandal
43 Mrd. £ für saudische Kampfjets, eine Milliarde für einen Prinzen, und ein Schuldbekenntnis wegen Buchhaltung, nicht wegen Bestechung.
Der fünfte Quadrant, in dem die Sache nie echt war. Das Anzeichen ist, dass die Geschichte zu sauber ist.
Warum dieser Quadrant
Die Einordnung stützt sich auf das, was BAE eingeräumt hat, nicht auf das, was behauptet wurde. Das Unternehmen erklärte US-Behörden zwischen etwa 2000 und 2002, es habe ein FCPA-Compliance-Programm aufgebaut, und unterließ dies dann nach seinem eigenen Schuldbekenntnis wissentlich, während es Zahlungen an Marketingberater über von ihm kontrollierte Offshore-Gesellschaften leitete und als technische Dienstleistungen verbuchte. Das Compliance-Programm und die buchhalterische Beschreibung waren die Teile, die nie real waren. In keiner der beiden Jurisdiktionen wurde Anklage wegen Bestechung erhoben.
Die Aktenlage
- BAE Systems plc wurde am 1. März 2010 vom U.S. District Court for the District of Columbia zur Zahlung einer strafrechtlichen Geldbuße von 400 Mio. $ verurteilt, nachdem sich das Unternehmen schuldig bekannt hatte, sich zum Betrug gegenüber den Vereinigten Staaten verschworen, falsche Angaben über sein FCPA-Compliance-Programm gemacht und gegen den Arms Export Control Act sowie die ITAR verstoßen zu haben.gesichert
- Das DOJ bezifferte den Vorteil, den BAE aus den falschen Angaben und den unterlassenen Offenlegungen gegenüber der US-Regierung zog, auf mehr als 200 Mio. $.gesichert
- Über eine Gesellschaft auf den British Virgin Islands, deren wirtschaftlich Berechtigte es war, leistete BAE ab Mai 2001 Zahlungen an Berater in Höhe von insgesamt mehr als 135 Mio. £ zuzüglich mehr als 14 Mio. $, und zwar in Situationen, in denen ihm die hohe Wahrscheinlichkeit bewusst war, dass ein Teil davon verwendet würde, um BAE bei Beschaffungsentscheidungen ausländischer Regierungen zu begünstigen.gesichert
- Im Zusammenhang mit den saudischen Geschäften erklärte sich BAE bereit, mehr als 10 Mio. £ zuzüglich mehr als 9 Mio. $ auf ein von einem Vermittler kontrolliertes Schweizer Bankkonto zu überweisen, im Bewusstsein der hohen Wahrscheinlichkeit, dass der Vermittler einen Teil davon an einen Amtsträger des Königreichs Saudi-Arabien weitergeben würde, und überprüfte Rechnungen über mehr als 5 Mio. $ nicht, die ein BAE-Mitarbeiter für diesem Amtsträger gewährte Leistungen eingereicht hatte.gesichert
- Im Vereinigten Königreich bekannte sich BAE in einem Anklagepunkt schuldig, im Zusammenhang mit dem Radarvertrag für Tansania über 39,97 Mio. $ keine Buchführungsunterlagen nach s.221 Companies Act 1985 geführt zu haben, und am 21. Dezember 2010 verhängte Mr Justice Bean eine Geldstrafe von 500.000 £ zuzüglich 225.000 £ Kosten, zusätzlich zu einer Ex-gratia-Zahlung von 30 Mio. £ für die Bevölkerung Tansanias; rund 12,4 Mio. $ waren an die Gesellschaften des Vermittlers geflossen, davon 97 % über Red Diamond, das Offshore-Vehikel von BAE.gesichert
Quellen
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